در مورد کلاه قیمت نفت روسیه و فرار احتمالی هشدار دهید

دفتر کنترل دارایی های خارجی ایالات متحده ("OFAC") صادر کردهشدار دادندر 17 آوریل 2023 ، هشدار دادن به افراد آمریكا در مورد فرار احتمالی درپوش قیمت تحمیل شده توسط وزارت خزانه داری در مورد نفت روسیه. مطابق دستور اجرایی 14071 ، که در آوریل 2022 توسط رئیس جمهور بایدن صادر شد ، وزارت خزانه داری منتشر کردتعییندر 5 دسامبر سال 2022 ، این قیمت نفت خام روسیه را با 60 دلار در هر بشکه کاهش داد. علاوه بر این ، یک کلاه قیمت برای روسیمحصولات نفتیهمچنین در 2 فوریه 2023 اجرا شد. 1

در صورت عدم خرید محصولات در یا پایین تر از نقاط قیمت ذکر شده در تعیین خزانه داری ، کلاه های قیمت و تحریم های مربوط به ارائه برخی از خدمات دریایی مربوط به حمل و نقل نفت یا نفت روسیه ممنوع است. خدمات ممنوع شامل تجارت/کالاهای تجاری ، تأمین مالی ، حمل و نقل ، ارائه بیمه ، پرچم گذاری و کارگزاری گمرک ("خدمات تحت پوشش") است. با این حال ، OFAC یک فرایند بندرگاه ایمن دارد که به مشاغل اجازه می دهد تا این خدمات تحت پوشش را ارائه دهند و از مجازات های مربوط به نقض سهوا جلوگیری کنند ، اگر ارائه دهندگان خدمات با حسن نیت عمل کنند تا از این روند پیروی کنند. از آنجا که بندر ایمن فقط می تواند ادعا شود در صورتی که ارائه دهندگان با حسن نیت عمل می کنند ، بنابراین مهم است که راهنمایی های قبل از OFAC راجع به این نیاز حسن نیت درک کنید. علاوه بر این ، هشدار هفدهم آوریل ارائه دهندگان خدمات را در مورد خطرات احتمالی تحریم های فرار و پرچم های قرمز که ارائه دهندگان هنگام انجام احتیاط حسن نیت باید در نظر بگیرند ، قرار می دهد. به این ترتیب ، این مقاله مختصراً از راهنمایی های قبل از ارائه دهندگان خدمات ، از جمله صاحبان کشتی ، کارگزاران کالاها و کلوپ های محافظت و غرامت و همچنین جدیدترین هشدار OFAC را ارائه می دهد.

راهنمایی OFAC در مورد اجرای سیاست درپوش قیمت برای نفت خام و فرآورده های نفتی با منشأ فدرال روسیه (3 فوریه 2023)

راهنمایی در تاریخ 3 فوریه OFAC ، یک بندر امن از اجرای OFAC برای ارائه دهندگان خدمات با حسن نیت ایجاد کرد. با توجه به راهنمایی ، حسن نیت نیاز دارد که ارائه دهندگان خدمات با یک روند ضبط و تأیید رکورددار عمل کنند که "به هر یک از طرفین در زنجیره تأمین نفت روسیه یا فرآورده های نفتی روسی که از طریق حمل و نقل دریایی ارسال می شود ، برای نشان دادن یا تأیید نفت روسیه یا فرآورده های نفتی روسیه ، رعایت می کنند. در درپوش قیمت یا زیر آن خریداری شده است. "نکته مهم ، بر اساس نوع ارائه دهنده خدمات ، الزامات انطباق به سه ردیف تقسیم می شود.

• ردیف 1 شامل ارائه دهندگان است که در دوره عادی تجارت خود به اطلاعات مربوط به قیمت نفت یا نفت دسترسی دارند. در این راهنمایی ها آمده است که کارگزاران کالاها یا معامله گران نفت نمونه هایی از ارائه دهندگان هستند که در زیر سطح 1 قرار می گیرند. برای اینکه بندرگاه امن باشد ، این ارائه دهندگان باید مستندات را حفظ کنند که اثبات کند که نفت یا نفت روسیه مطابق با کلاه قیمت خریداری شده است. این مستندات ممکن است شامل فاکتورها ، قراردادها و/یا رسید باشد.
• Tier 2 ارائه دهندگان مانند کارگزاران گمرک ، نمایندگان کشتی و موسسات مالی را پوشش می دهد که "گاهی" قادر به دریافت اطلاعات قیمت از مشتریان در دوره عادی تجارت هستند. این ارائه دهندگان موظفند مستندات را به عنوان اثبات اینكه خریدهای مربوطه مطابق با درپوش قیمت انجام می شود ، درخواست و حفظ كنند. با این حال ، اگر درخواست این مستندات عملی نباشد ، ارائه دهندگان می توانند در عوض تأیید کنند که از مشتریان خود تأیید می کنند و می گویند که کلاه قیمت است یا از آنها رعایت می شود.
• ارائه دهندگان ردیف 3 کسانی هستند که به طور منظم به اطلاعات قیمت دسترسی ندارند و می توانند شامل صاحبان کشتی ، ثبت نام پرچم دار و بیمه گذاران شوند. ارائه دهندگان Tier 3 باید به عنوان بخشی از تمدید بیمه نامه سالانه یا به روزرسانی سیاست خود ، تأیید مشتری را بدست آورند و حفظ کنند تا نشان دهند که مشتریان آنها متعهد به رعایت کلاه قیمت هستند.

برای هر یک از ارائه دهندگان خدمات ، باید در مورد مشتریان خود برای استفاده از بندرگاه ایمن ، در مورد مشتریان خود دقت کرد. علاوه بر این ، راهنمایی بیان می کند که امتناع یا عدم تمایل مشتری از ارائه مستندات درخواست شده یا اطلاعات لازم برای اهداف ضبط و تأیید باید به عنوان یک پرچم قرمز انطباق در نظر گرفته شود.

Ofac Alert در مورد فرار احتمالی کلاه قیمت نفت روسیه (17 آوریل 2023)

هشدار صادر شده توسط OFAC در 17 آوریل، پرچم های قرمز و ملاحظات خاصی را که ارائه دهندگان خدمات باید در هنگام انجام بررسی های لازم و عملکرد با حسن نیت در نظر بگیرند، مشخص می کند. همانطور که در بالا توضیح داده شد، ضروری است که ارائه دهندگان خدمات سقف قیمت را تا حد امکان رعایت کنند تا از مجازات های احتمالی اعمال شده توسط OFAC جلوگیری کنند.

هشدار بیان می کند که نگرانی خاصی وجود دارد که سقف قیمت نفت و فرآورده های نفتی روسیه از طریق صادرات از طریق خط لوله سیبری شرقی اقیانوس آرام ("ESPO") و بنادر در سواحل شرقی روسیه منحرف شود. این دو تاکتیک/نگرانی خاص فرار را برای ارائه دهندگان خدمات مشخص می کند که مراقب آن باشند.

اول، هشدار بیان می کند که نفتکش ها ممکن است در «جعل» شرکت کنند، رویه ای که شامل دستکاری داده های ردیابی کشتی برای مخفی کردن اطلاعاتی است که نشان می دهد یک کشتی در بندری واقع در امتداد سواحل شرقی روسیه رفته است. علاوه بر این، این عمل همچنین شامل پوشاندن برخی از انتقال نفت بین کشتی ها برای جلوگیری از افشای منشأ نفت روسیه است.

دوم، هشدار اشاره می کند که عملی نشدن حمل ونقل، حمل ونقل، گمرک یا بیمه به عنوان هزینه های جزئی در اسناد نیز یک پرچم قرمز است. طرف هایی که به دنبال فرار از سقف قیمت هستند ممکن است سعی کنند هزینه های مربوط به خرید نفت را بالاتر از سقف قیمت در این هزینه های جانبی که در سقف قیمت ها لحاظ نشده اند، پنهان کنند. به این ترتیب، امتناع یک طرف از ارائه اسنادی که انطباق خود را با سقف قیمت ها ثابت می کند و نادیده گرفتن هزینه های حمل و نقل، حمل ونقل، گمرک و بیمه باید توسط ارائه دهندگان خدمات به عنوان پرچم قرمز در نظر گرفته شود.

برای رسیدگی به این نگرانی های فرار، هشدار بیان می کند که مالکان کشتی، باشگاه های حفاظت و غرامت، و ثبت پرچم ها باید مراقب خطرات فرار باشند و هشدار OFAC را به مشتریان منتشر کنند و همچنین از خدمات اطلاعات دریایی برای شناسایی سیستم شناسایی خودکار استفاده کنند. AIS") دستکاری توسط طرف مقابل. علاوه بر این، ارائه دهندگان ردیف 1 (کارگزاران گمرک و تاجران نفت) باید فاکتورها، قراردادها و گواهی پرداخت ها را از مشتریان خود دریافت کنند که تأیید کند سقف قیمت ها رعایت شده است. علاوه بر این، هشدار می گوید هزینه های حمل و نقل، حمل ونقل، گمرک و بیمه باید جدا از قیمت خرید نفت یا فرآورده های نفتی روسیه صورت حساب شود.

فرآیند بندر امن که در راهنمای OFAC مشخص شده است، محافظت مفیدی را در برابر مجازات ها برای بازیگران خوش نیتی که سهواً سقف قیمت نفت را نقض می کنند، فراهم می کند. از سوی دیگر، هشدار منتشر شده توسط OFAC به عنوان یک شاخص برای اینکه تمرکز اجرایی OFAC در ماه های آینده کجا خواهد بود، عمل می کند. به این ترتیب، ارائه دهندگان خدمات باید هشدار OFAC را به دقت در نظر بگیرند، رویه های دقت لازم را حفظ کنند و نسبت به مشتریانی که علامت های قرمز شناسایی شده در هشدار را دخیل می کنند بسیار محتاط باشند. انجام این کار کمک می کند تا اطمینان حاصل شود که ارائه دهنده با حسن نیت عمل می کند و واجد شرایط برای وضعیت بندر امن باقی می ماند.